經紀交易商透過對 EB-5 專案進行初步盡職調查並評估專案成功的可能性，為 EB-5 專案發行人、區域中心和 EB-5 投資者提供服務。在完成徹底的專案盡職調查後，經紀交易商可以提交專案文件，包括行銷和認購資料，例如投資者調查問卷、專案營運協議和私募備忘錄，詳細描述整個投資主張。經紀自營商還可以管理投資者認購 EB-5 專案的流程，從收到投資者的認購文件開始，透過 EB-5 投資者的資本為專案融資。
區域中心和投資者可以以多種身分與 EB-5 經紀自營商合作。投資者有時會聘請經紀自營商為他們提供有關潛在 EB-5 項目的經過審查的資訊。經紀交易商可以回答投資者有關投資的財務實力、資本償還的風險水準、創造就業預測的準確性以及專案盡職調查其他方面的問題。區域中心也可以按專案聘請經紀自營商，透過推薦尋找潛在投資者。區域中心還可以尋求經紀自營商註冊、購買經紀自營商公司或以其他方式附屬於經紀自營商。
金融業監理局 (FINRA) 是一個監管經紀交易商的獨立組織。 投資者和區域中心可以驗證經紀交易商的註冊狀態 https://brokercheck.finra.org/.
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