作者：蘇珊娜·拉齊基和大衛·赫森
不同 EB-5 專業人士的角色是什麼？
EB-5 專業人員為 EB-5 申請和申請準備並提交文件、提供法律和財務服務並提供指導。這 產業需要服務提供者 因為移民投資涉及移民法、證券法、經濟和勞動力市場分析、商業規劃、財務規劃、投資建議、盡職調查、會計、基金管理、行銷，有時還涉及訴訟。
枱燈 1。 EB-5 服務提供者概述
| Professional | 角色 |
| 移民顧問 | · 負責遵守移民法。 -5 流程並準備文件。任何證據請求(RFE) 的回應。 · 為領事面談或調整身分流程提供指引。 |
| 證券顧問 | · 負責遵守證券法。保護客戶在證券事務中的利益。 |
| 商業計劃作家 | · 準備必須與所有 I-526 申請一起提交的全面商業計劃，並證明其符合 EB-5 投資和創造就業機會的要求。證據要求。 |
| 經濟學家 | · 準備必須與區域中心投資、申請和年度報告的 I-526 申請一起提交的經濟影響分析。 |
| 訴訟律師 | · 如果需要，向聯邦法院提起訴訟。 （訴訟可能與處理延遲、I-526 和 I-829 申請拒絕審查、區域中心拒絕審查以及證券法違規行為辯護有關。） |
| 託管代理 | · 擔任 EB-5 投資者資金託管的代理人、持有人或管理人。 |
| 基金管理人 | · 實施盡職調查資金控制措施，追蹤資金的合法來源、轉移、使用和支付。 |
| 投資顧問 | · 作為註冊顧問進行專家盡職調查，並就投資選擇提出建議。 |
| 經紀商/交易商 | · 協助確保 EB-5 產品得到適當的行銷和銷售。 · 作為註冊專業人士參與，接受聯邦和州監管機構以及 FINRA 等自律組織的監督。規和風險管理。 |
| 銷售中介/移民代理 | · 協助 EB-5 計畫和海外投資的營銷和教育。 |
| 註冊會計師和其他財務顧問 | · 協助追蹤並記錄投資者的資金來源。會計要求和投資者關係報告。 |
EB-5 服務提供者的角色由其 EB-5 經驗以及專業資格和專業知識所定義。最好的 EB-5移民律師 獲得許可並可能被認證為移民法專家，僅提供特定於移民的服務（例如，不提供稅務或證券法律建議），並在 EB-5 方面帶來豐富的知識、業績記錄和人脈關係。移民律師準備整理申請並將其提交給美國移民局和其他政府機構。
最好 EB-5商業計劃 作家和經濟學家擁有商業和經濟學的教育資格，以及 EB-5 文件批准的歷史。經驗對於 EB-5 至關重要，因為該領域複雜、不斷變化且不透明。在其他情況下有效的商業計劃、財務策略或訴訟方法可能不適合移民投資的特殊情況。知識來自經驗。同時，如果沒有專業知識，EB-5經驗是不夠的。不應依賴沒有經濟學家資格的服務提供者進行經濟分析，即使該人碰巧累積了一些 EB-5 經驗。無論 EB-5 方面的經驗如何，移民律師都無法提供投資建議或出售投資，除非在這些專業領域獲得適當許可或註冊。
EB-5 服務提供者扮演的角色由客戶決定。移民律師將根據客戶是區域中心還是投資者提供不同的服務。經濟學家的角色有所不同，取決於她是代表開發商準備分析還是代表投資者審查分析。銷售中介的績效將受到提供報酬的人的影響。在選擇 EB-5 專業人員以及評估服務提供者的工作時，有必要考慮利益和利益衝突。 通常，移民律師將成為指導和審查其他專業人士和顧問工作的單一聯絡人。移民律師應審查每個第三方提供者的工作，以確保遵守移民法。
投資者應該考慮讓誰加入他們的團隊？
每個 EB-5 投資者都必須聘請移民顧問，以提交移民申請並就移民合規性提供建議。移民律師在從 I-526 到 I-829 的整個過程中指導投資者，並協助協調為投資者申請做出貢獻的專業團隊。
除了移民律師之外，EB-5 投資者的團隊將取決於個人情況和需求。
大多數 EB-5 投資者申請使用由區域中心、專案或發行人聘請的專業人員準備的文件。在這種情況下，投資者不需要單獨聘請證券顧問、商業計劃撰寫者或經濟學家。投資者可能仍希望在盡職調查中諮詢此類 EB-5 專業人士，以審查文件並提供第二意見。
在盡職調查過程中，投資人可以 考慮專業協助 來自財務顧問、投資顧問和經紀交易商。他們也可能考慮非正式來源。在這個過程的後期階段，其他 EB-5 投資者作為導師可能會特別有幫助。區域中心代表雖然不是獨立的，但可以成為資訊、支援以及 EB-5 特定和行業特定專業知識的寶貴來源。盡職調查團隊應能夠幫助投資者根據EB-5簽證要求審查文件，評估投資者資金保護和公司治理，並評估專案可行性和專案管理。
投資者團隊可能包括協助向美國過渡的專業人士。例如，大多數投資者會諮詢國際稅務律師或其他稅務專業人士，以協助應對全球稅務問題。
如果投資項目或移民流程出現問題，訴訟律師可以成為團隊的重要組成部分。一些移民律師在處理涉及移民法的訴訟方面經驗豐富。 所有涉及美國政府機構或代表的訴訟都將在對此案有管轄權的聯邦法院進行。
回覆 RFE、NOID 或 NOIR
EB-5 服務提供者在 EB-5 流程開始時尤其重要，以準備將與投資者的 I-526 申請一起提交的文件。專業人員運用他們的專業知識和經驗來準備可以毫無疑問地獲得批准的請願書。然而，有時會出現疑問和問題。美國移民局可能會發出 證據請求 (RFE) 或拒絕意圖通知 (NOID) 待處理的申請，甚至是撤銷已批准申請的意向通知 (NOIR)。 美國移民局在開始終止區域中心的程序時使用《意向終止通知》(NOIT)。根據美國移民局提出的問題，對此類通知的回應可能涉及各種專業人士。
如果 RFE 提出有關文件的問題，移民顧問可能會讓最初起草這些文件的專業人士或在 RFE 答覆方面擁有豐富經驗的專業人士參與進來。商業計劃作者和經濟學家可以提供最新的報告和說明，以及提供額外研究和商業證據的協助。如果 RFE 提出有關資金來源的問題，法務會計的服務可能會有所幫助。可以諮詢註冊會計師或其他專家，提供專家意見書。移民律師也可以考慮諮詢其他在 EB-5 RFE 方面擁有特別豐富經驗的律師。
如果遇到困難，投資人可以考慮訴訟。讓訴訟律師指導移民律師回應 NOID，以期將案件告上法庭，可能具有戰略優勢。聯邦法院訴訟可以對 I-526 和 I-829 拒絕提出質疑，這些拒絕不合理或基於 USCIS 追溯適用新的或更改的政策。
了解 EB-5 流程的下一步： I-526 申請要求和處理