作者：黎明·M·盧裡
今年肯定是改變的一年，如果運氣好的話，EB-5 計畫也會變得清晰。儘管全面移民改革的命運仍不明朗，但我希望國會將黨派政治放在一邊並採取行動。利害關係人必須要求這一點。該計劃已準備好制定更明確的法規和增強的保障措施，以減少詐欺、加強問責制並進一步指導裁決。向對 EB-2013 投資類別感興趣的任何人提供類似於 5 年 5 月政策指導的附加資訊至關重要。在與 EB-XNUMX 計劃合作了二十年之後，我向您提供我對這一年的回顧和對來年的評論。
5 年的 EB-2013 事件讀起來就像好萊塢電影的劇本，新聞充斥著虐待指控、國會調查、美國證券交易委員會 (SEC) 起訴和詐欺。媒體也通報了國土安全部因 EB-5 相關詢問而推遲副部長的總統任命、涉嫌與 EB-5 相關的自殺事件以及監察長的辭職。華盛頓特區的這場政治沙塵暴刺激了 2014 年的改革。
我們能期待什麼？
提高專案品質
EB-5 計畫現在有一系列高品質的項目和令人印象深刻的區域中心可供選擇，這意味著該行業繼續提高投資者利益的門檻。明年，專案品質將會提高，他們將提供更優惠的條件來幫助保護 EB-5 投資。投資者將變得更加精明，利用海外項目尋找者和代理商的動力將會改變。隨著可取得的 EB-5 資訊的湧入，投資者將繼續要求 EB-5 流程更加透明，專案也必須跟上。
更嚴格的盡職調查
增加的 EB-5 資訊還將幫助外國投資者進行自己的盡職調查，並鼓勵他們聘請專業顧問來研究專案產品、負責人和管理。公正的第三方進行的盡職調查將變得更加普遍，並將聘請律師代表各個利益相關者。毫無疑問，將會出現衝突，導致投資者、開發商和區域中心聘請僅代表其利益的律師。雖然外國市場永遠不會真正被馴服，但狂野西部的立法者將讓 EB-5 投資變得更加安全。
機構間合作
2014 年最大的變化之一是機構間合作的加強。監察辦 2013 年 5 月發布的報告以及美國移民局隨後的回應將作為這些改進的路線圖。美國證券交易委員會將與美國移民局和舉報人密切合作，關注困擾該計劃的不當行為。我們將看到各機構之間進一步的合作，例如去年 USCIS-SEC 聯合發布的投資者警報，該警報警告投資者註意欺詐性 EB-XNUMX 投資。
政策和法規的執行
美國移民局也將與其他機構合作，努力確保安全問題得到解決。美國移民局前局長馬約卡斯表示，移民局正在與移民海關執法局、海關與邊境保護局、聯邦調查局和財政部合作處理 EB-5 案件。 USCIS EB-5 辦公室也與華盛頓特區的 SEC 執法部門密切合作，隨著各機構開始進一步審查該計劃，這種趨勢只會持續下去。區域中心、發現者和其他參與 EB-5 的人員需要考慮他們作為看門人的責任。此外，將會有更多經紀交易商許可證的申請，並且區域中心與註冊經紀交易商的隸屬關係將變得司空見慣。投資顧問和其他專業人士將在餐桌上擁有與其他新嘉賓（美國證券交易委員會和美國金融業監管局）並列的永久席位。
人們也將越來越多地認識到 EB-5 是一個多方面的項目，需要大量的技能來管理。美國移民局已經擁有在職的公司律師、經驗豐富的經濟學家以及欺詐偵查和國家安全局的官員，他們幫助裁決申請並製定新的機構政策。新任 EB-5 主管 Nicholas Colucci 的任命強烈表明了 USCIS 加強執法的使命。科盧奇主任先前曾擔任財政部金融犯罪執法網絡的副主任，該網絡負責分析銀行的金融犯罪證據。
我們來談談
過去十年來，政府改善了機構間合作和公共宣傳。 9/11 事件後，很明顯，各機構必須相互溝通才能有效，並將這一想法應用到 EB-5 計劃中並沒有什麼新意。機構間合作將使該計劃全面受益，並使美國移民局更容易管理、投資者更容易操作、區域中心和專案業主更容易運作。
OIG 的報告在指出 USCIS 資源的局限性時一針見血，並提醒讀者，EB-5 申請的裁決需要舉全村之力。該報告還指出了與該計劃的完整性和安全問題、外部和內部影響、缺乏協議以及美國公民及移民服務局無法量化衡量 EB-5 計劃對美國經濟影響等相關的問題。這些問題都可以透過機構間合作來解決。儘管該報告因忽視美國移民局已經採取的措施而受到批評，但它評估了大局，並為美國移民局製定了內部議程。
在對 OIG 報告的回應中，USCIS 反對評估 EB-5 經濟效益的責任。坦白說，誰能責怪 USCIS 不想負責追蹤 EB-5 計劃中最模糊、最複雜的部分呢？顯然，這項責任必須轉移給另一個機構——一個擁有必要專業知識和足夠資源來追蹤間接和直接就業創造的機構。
讓我們讓 USCIS 專注於起草與法規一致的新的和改進的 EB-5 法規。讓我們讓美國移民局利用其有限的資源，與其他機構合作，讓每個人都走上誠信、一致和全面改進馬約卡斯副部長在擔任美國移民局局長期間制定的計劃的道路。我們不要因資源分散而削弱他們實現改變的能力。我們也希望移民局不要忘記與公眾進行公開且持續的對話是多麼重要；環繞聲通訊是關鍵。
結語
隨著越來越多的外國投資者移民到美國，肯定會出現聳人聽聞的頭條新聞。雖然過去一年的負面新聞令 EB-5 界感到沮喪，但它可能會成為受歡迎的改革的催化劑。由於最近的調查，EB-5 社區比一年前更加明智。我們對透明度的提高表示歡迎，接受了審查，並期待政府提高專業水平和加強監督。
為了使 EB-5 行業繼續成為主流融資選擇，信譽良好的開發商和區域中心必須繼續豐富該計劃的產品。 EB-5 計畫推進的關鍵在於精心策劃和堅定的機構間合作以及與利害關係人持續、公開的對話。這只有透過立法行動和監管改革才能實現。這種合作需要包括機構之間持續的對話。來年肯定會像過山車一樣，但我相信改革和機構間合作將培養我們 EB-5 計劃所需的必要信心、一致性和誠信。
黎明·M·盧裡
Dawn M. Lurie 領導 Polsinelli PC 華盛頓特區辦事處的 EB-5 行業實踐，擁有二十多年的 EB-5 專案工作經驗。 《錢伯斯》、《最佳律師》、《法律 500 強》和《法律名人錄》等出版物將她評為領先的商業移民律師。她定期與區域中心、投資者和開發商合作處理 EB-5 交易，並專注於合規和盡職調查問題。黎明就這個主題撰寫文章並發表演講，並經常被國家媒體引用。她也是 I-9 表格合規性和其他移民簽證流程方面公認的國家專家。
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