作者：里德·托馬斯和丹尼爾·B·倫迪
介紹
無論格拉斯利參議員和萊希參議員提出的法案如何演變為法律，EB-5 合規要求的門檻都將提高。
這不足為奇。 EB-5 資本已發展成為發展融資的主流來源。它與更傳統的資金來源一起在資本堆疊中始終佔據一席之地。這些其他金融工具以及提供這些工具的公司必須遵守重要的監管合規標準。
實施這些要求是有充分理由的。一旦滿足，它們將為投資者提供額外的安全性和透明度，幫助防止詐欺和濫用，並適當提高行業標準。
追蹤投資活動和創造就業機會是 EB-5 合規要求的核心。區域中心必須記錄初始盡職調查、投資者招募、移民申請提交、資金部署、創造就業機會、I-829 申請提交和投資者資金償還。
為成功提交 I-829 準備必要的數據和證據是 EB-5 區域中心的主要合規要求之一。由於 I-829 申請包含重要的數據和報告要求，許多發行人在幾年前行業起飛時沒有主動跟踪這些信息，現在發現自己在忙於確保投資者的文件合規。
擬議要求
隨著 I-829 數量的增加和新法規的迫在眉睫，區域中心的合規性要求將急劇擴大。
擬議的要求包括：
- 財務報告合規要求
- 收到的所有資金的年度報告
- NCE 資金部署報告
- 投資者資金部署到 JCE 的報告
- 經濟發展合規要求
- 對創造或保留的所有直接就業進行年度核算
- 專案合規要求
- 重大變更備案
- 區域中心營運合規性
- 區域中心負責人地位認證
- 繳納監理基金年度費用
- 任何未決訴訟的狀態
- 國土安全部宣布和突擊的實地考察和審計
- 證券法合規
- 所有服務提供者收取費用的報告
- 證券合規認證
- 維護附屬公司的政策和程序
這些要求貫穿專案的整個生命週期，從認購階段到開發和資本返還，這個過程通常持續約五年或更長時間。為了維持符合新要求，實施深思熟慮的 EB-5 合規計畫至關重要。
任何合規計畫的核心都是一套系統或一套程序，用於收集和保存證明遵守管理法規和政策的文件。在 EB-5 領域，這意味著追蹤投資活動和就業創造。區域中心需要建立並遵循記錄流程每一步的程序。從計畫最初的盡職調查，到招募投資者和提交移民申請，到資金部署和創造就業機會，最後到提交投資者 I-829 申請和償還投資者資金，必須保存適當的記錄。美國移民局正在與美國證券交易委員會和財政部積極合作，以確保專案按照計劃預期創造就業機會，並確保向所有利益相關者提供的透明度水平符合更廣泛的金融服務行業的最佳實踐。因此，審計和報告要求可能會集中在資金流動和銷售流程上，包括區域中心和相關商業企業是否向投資者充分披露、按照向投資者和美國移民局備案中描述的方式部署資本，以及是否託管條款或其他投資條款被違反。
至少，良好的合規計畫旨在允許區域中心處理審核或現場訪問，而不僅僅是滿足當前的報告要求。然而，符合最佳實踐的合規性不僅可以滿足上述標準，還可以提高區域中心的營運效率，同時使他們能夠向投資者提供成功提交 I-829 申請以取消其居住條件所需的證據。
隨著行業監管的不斷加強，強大的 EB-5 合規計畫可能會從最佳實踐轉變為希望長期保持可行的區域中心的最低要求。
里德·托馬斯
里德·托馬斯（Reid Thomas）在上市公司和私人公司（主要是高成長的矽谷科技公司）擁有數十年的領導經驗。 Thomas 在 JTC Americas EB-5 和 Opportunity Zone 業務的快速成長中發揮了重要作用，致力於開發專用軟體解決方案和專門的客戶服務團隊，從而推動公司在這兩個行業中佔據領導地位。
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