我想吸引 EB-5 投資者進行直接投資以擴大我的公司。我需要注意哪些證券法和合規要求？我需要 82 系列或 65 系列許可證或註冊嗎？
答覆
奧盧桑喬·奧莫尼伊
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回答於
您無需擁有證券許可證即可吸引 EB5 投資者。系列 65 許可證將使任何人有資格成為投資顧問專業人士，而係列 82 許可證則適用於任何想成為證券銷售代表的人。您不需要獲得任何一個系列的許可，如果您需要證券專業人士的服務，您可以諮詢他們。
查爾斯·福斯特
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回答於
出於 SEC 的目的，EB-5 權益已被視為證券。一般來說，為了透過區域中心或作為直接 EB-5 投資吸引 EB-5 投資者，必須進行行銷，為此，在美國進行行銷將使您受到美國安全法的約束。因此，如果您不是持牌註冊經紀交易商，您可以選擇與專門代表 EB-5 專案的持牌註冊經紀交易商合作。理論上，如果所有行銷活動均由第三方 (3rd) 代理商在國外進行，則您無需獲得許可；但實際上，這可能很難實現。
回答於
直接 EB-5 發行必須遵守 1933 年《證券法》，並且可以透過多種不同方式建構發行以符合法規。一般來說，如果您正在募集資金直接投資於您的公司，並且您是高級職員或董事，並且您的銷售努力沒有像經紀人一樣獲得報酬，那麼您不需要註冊為經紀人。如果您提供更多詳細信息，可能會得到更準確的答案。
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